Investment Compliance Specialist/Manager

勤務地 東京都
業界・業種 法務
契約タイプ Permanent
給料 Negotiable based on Experience
参照番号 35616


Global investment management firm specializing on fixed income security and management


  • Review trades and ensure compliance is aligned with investment guidelines and restrictions

  • Conduct regular reviews of portfolios and provide support on regulatory monitoring

  • Work closely with the portfolio management group, account management, and related teams to ensure compliance

  • Provide suggestions for efficiency and improvement to systems or processes

  • Layout regional coordination and support for APAC compliance projects

  • Identify investment guideline coding issues and work together with the Automation team to increase efficiency

  • Communicate with other compliance teams both internally and globally to ensure adoption and maintain global standards


  • Have a bachelor’s degree in (Accounting, Business, Finance or Economics preferred)

  • Minimum of 10-12 years of experience in investment guideline compliance, investment management industry or audit functions

  • Have working knowledge of Quant trading and cash equities, especially for markets in China, Taiwan and Korea

  • Ability to manage market regulations, monitor requirements and related elements independently

  • Have an interest and knowledge of fixed income markets and securities

  • Excellent skills with compliance monitoring systems, MS Excel and Bloomberg

  • Knowledge of MAS/CPF regulations or Investment guidelines

  • Quick learner and adaptable to learn new processes, concepts, and skills

  • Japanese skills would be beneficial




  • 取引内容を確認し、投資ガイドラインや制限事項との整合性を確認すること

  • ポートフォリオの定期的なレビュー、および規制当局によるモニタリングのサポート

  • ポートフォリオマネジメントグループ、アカウントマネジメント、および関連チームと密接に連携し、コンプライアンスを確保する

  • システムまたはプロセスの効率化と改善のための提案

  • APACコンプライアンスプロジェクトの地域的な調整とサポート

  • 投資ガイドラインのコーディングに関する問題の特定と、自動化チームとの連携による効率化

  • 社内外の他のコンプライアンスチームとのコミュニケーションによるグローバルスタンダードの確保・維持


  • 学士号を取得していること(会計、ビジネス、ファイナンス、経済学のいずれかの分野が望ましい)

  • 投資ガイドラインの遵守、投資運用業界、または監査業務において最低10-12年の経験を有する方

  • 特に中国、台湾、韓国市場のクオンツ取引と現物株式に関する実務知識

  • 市場規制、監視要件、関連要素を独自に管理する能力

  • 債券市場および証券に関する興味と知識

  • コンプライアンス・モニタリング・システム、MS Excel、Bloombergの優れたスキル

  • MAS/CPFの規制や投資ガイドラインに関する知識

  • 新しいプロセス、コンセプト、スキルを習得するための迅速な学習と適応力

  • 日本語能力があれば尚可